两券商IT人员曝出老鼠仓，一位偷看公募成交，一位窥视自营动向

财联社5月(yuè)30日讯（记者 高艳云）5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深IT人士因(yīn)违规交易行为(xíngwéi)受到严厉处罚。

安徽(ānhuī)证监局罚单显示，因(yīn)利用未公开(wèigōngkāi)信息交易行为，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被没收违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款。

吉林证监局对邵某利用未公开信息(xìnxī)交易的(de)违法行为，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法(fēifǎ)持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项(liǎngxiàng)罚款金额总计88.18万元。

上述两张罚单所涉(suǒshè)细节令人深思：

其一，遭罚的两从业人员均为券商IT资深(zīshēn)人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息(xìnxī)；

其二，二人利用内幕(nèimù)信息趋同交易时间较长，李海鹏(lǐhǎipéng)趋同交易长达3年(nián)3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外，邵某作为证券从业人员违规炒股时间更是长达14年3个月；

其三，趋同(qūtóng)交易金额较大，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达(dá)2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券(zhèngquàn)账户与华泰证券自营账户趋同买入金额为3153.38万元，且(qiě)邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元；

其四，两地证监局(zhèngjiānjú)对(duì)二人内幕交易处罚力度大，李海鹏被“没一罚一”，合计罚没426.28万元，对邵某(shàomǒu)内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元。

与基金趋同交易“没一罚(méiyīfá)一”426万元

李海鹏利用职务便利获取敏感信息，操控亲属账户(zhànghù)趋同交易。

首先，李海鹏(lǐhǎipéng)知悉未公开信息。2015年(nián)4月24日(rì)，高某基金成立，托管人为中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有(suǒyǒu)客户的账户(zhànghù)信息、资产规模、交易持仓(chícāng)等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。

其次，李海鹏实际控制(kòngzhì)“程某(chéngmǒu)(chéngmǒu)1”账户(zhànghù)组。具体来看，李海鹏与程某2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切。涉案时段内，“程某1”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供(tígōng)的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策(juécè)账户交易。“程某1”账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏(lǐhǎipéng)控制“程某1”账户组(zǔ)累计交易股票128只，累计交易金额6483.8万元(wànyuán)，其中，与高某睿(ruì)远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

李海鹏在听证中提出四项申辩意见，包括交易(jiāoyì)时间先后(xiānhòu)问题、佣金测算争议、起始时间异议、自主交易抗辩等，均被安徽(ānhuī)证监局逐一驳回，多维度证据链锁定违法事实。

邵某(shàomǒu)内幕交易9个月，违规炒股超过14年

邵某利用职务权限操控亲属(qīnshǔ)账户，长期违规交易。

邵某利用未公开(wèigōngkāi)信息交易(jiāoyì)股票方面，2023年1月6日至2023年11月10日期间，邵某控制“杨某”证券账户(zhànghù)，从事与未公开信息相关(xiāngguān)的证券交易活动。上述区间内，“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只(zhǐ)股票，趋同买入金额3153.38万元，趋同买入股票只数占比(bǐ)72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利19.39万元。

邵某作为证券从业人员(cóngyèrényuán)违规买卖股票方面，2010年(nián)1月(yuè)19日至2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制(kòngzhì)使用“杨某”证券账户持有、买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，累计买入金额(jīné)3.47亿元，卖出金额3.45亿元，亏损262.61万元。

吉林证监局对邵某利用未公开信息交易的(de)违法行为(wéifǎxíngwéi)，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员(cóngyèrényuán)违规(wéiguī)买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。

相关(xiāngguān)信息(xìnxī)显示，2008年(nián)7月至2024年7月，邵某任职于华泰证券，系证券从业人员，其中2023年1月6日至2023年11月10日作为分管投研系统(xìtǒng)建设的负责人，因(yīn)工作需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票(gǔpiào)持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。

邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆(dēnglù)华泰证券OA系统（X系统集成(xìtǒngjíchéng)到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块，用户登录(dēnglù)OA系统后如有X系统权限，即可通过OA系统点击链接进入X系统）984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了华泰证券自营(zìyíng)账户持仓股票名称(gǔpiàomíngchēng)、股票数量等未公开信息。

IT岗位(gǎngwèi)合规管理需筑牢“防火墙”

这两起案件(ànjiàn)暴露出部分券商在(zài)信息技术岗位权限管理、异常交易监测等环节存在漏洞。对此，监管部门已多次(duōcì)强调，要严格执行信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制，强化技术监控手段。

此前不久，IT相关人员即被(bèi)投资行为管理指引征求意见稿列为七类关键(guānjiàn)岗位人员实施重点核查之一。

今年4月末，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》在业内征求意见(zhēngqiúyìjiàn)，券商应当结合从业人员从事业务类别、岗位职责、接触(jiēchù)内幕信息(xìnxī)或未公开信息情况(qíngkuàng)，对关键岗位人员实施重点核查，对监测发现的异常情况进行(jìnxíng)核查分析并做好详细记录。其中(qízhōng)，对于提供业务信息系统开发、运行维护等支持(zhīchí)服务的人员，结合其业务信息系统权限等情况进行核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息进行证券交易以谋取或者输送(shūsòng)不当利益等违法违规行为。

市场(shìchǎng)分析认为(rènwéi)，随着金融科技的发展，IT人员在数据权限管理中的角色愈发关键。此次处罚不仅是对个案的惩戒，更传递出“科技手段(shǒuduàn)不能成为监管盲区”的明确信号，倒逼券商完善全链条合规风控体系(tǐxì)。

（财联社记者(jìzhě) 高艳云）